מבחינה חוקית, מי שאינו בעל רישיון רשאי לייעץ רק לבני משפחה מדרגה ראשונה + חמישה אנשים נוספים בשנה (ולעוד כמה יוצאי דופן שנראה שאינם רלוונטים לגביך).
חשוב שתהיה מודע לכך, כי אחרת לא רק המומלצים יבואו אליך בתלונות, אלא גם הרשות לניירות ערך.
ולא עוזר לומר או לכתוב " לא יועץ, לא ממליץ ..." .
מבחינת המשקיע- אם הוא יראה הפסדים בגללך הוא יכעס עליך, גם אם תחתים אותו על מסמך שבו תכתוב שאתה לא ממליץ,
ומבחינת הרשות לניירות ערך- האם התוכן הוא הכוונה להשקעה הם רואים בכך ייעוץ, בפרט שמהדברים שכתבת אתה נותן ייעוץ מסודר ומותאם ולא סתם "זורק המלצה".
הנושאים החמים
